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申万宏源武汉一营业部遭责令改正 2019年6涉监管

  中国经济网北京1月14日讯 中国证监会网站近日公布的湖北证监局行政监管步伐抉择书(〔2019〕50号)显示,经查,申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”)武汉新华路证券业务部未按规定配备专职合规职员;部分客户开户档案填写不完备,部分与产品贩卖相关的明细档案损掉。

  上述行径违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理法子》(证监会令第133号)第二十三条相关规定以及业务部内部节制轨制相关要求,反应业务部合规治理和内部节制不完善。根据《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理法子》第三十二条和《证券公司监督治理条例》第七十条规定,湖北证监局抉择对申万宏源武汉新华路证券业务部采取责令改正的行政监管步伐。申万宏源武汉新华路证券业务部应对上述问题予以改正,并于收到本抉择之日起60日内向湖北证监局提交整改申报。

  申万宏源证券有限公司,是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券株式会社与海内本钱市场第一家上市证券公司——宏源证券株式会社,于2015年1月16日合并组建而成。申万宏源证券有限公司为申万宏源集团株式会社(简称“申万宏源”,000166.SZ)全资子公司。

  2019年5月28日,中国证监会网站公布的中国证券监督治理委员会浙江证监局行政监管步伐抉择书(〔2019〕1号)显示,申万宏源证券前员工廖列满作为证券公司从事证券经纪营业营销活动的事情职员,在2014年至2018年时代存在替客户解决证券认购、买卖营业操作的行径。浙江证监局抉择依法对廖列满采掏出具警示函的监督治理步伐,并记入证券期货市场诚信档案。廖列满该当在2019年6月6日前向浙江证监局提交书面申报。

  2019年6月28日,中国证券业协会宣布关于对周乐采取自律步伐的抉择,抉择注销雅百特2016年非公开发行股票项目协办人、承揽人周乐执业证书,并在三年内不受理执业注册申请。抉择指出,申万宏源证券承销保荐有限责任公司是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,周乐为项目协办人、承揽人。而周乐遭受这次处罚的启事为,其在雅百特非公开发行项目现场核查历程中以伊斯兰堡公交车站照片假冒木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技株式会社木尔坦地铁公交项目之专项核查申报》存在虚假述说。项目承揽人用照片编造虚假信息。

  2019年7月2日,中国人夷易近银行武汉分行网站公布的行政处罚抉择书(武银罚字〔2019〕第17号、18号)显示,申万宏源证券有限公司湖北分公司未按照规定实行客户身份识别使命,中国人夷易近银行武汉分行抉择对单位处以15万元罚款,对公司认真人处以9000元罚款。

  2019年7月4日,中国人夷易近银行南昌中间支行网站公布的行政处罚信息公示表(南银罚字〔2019〕年8号)显示,2017年7月1日至2018年6月30日时代,申万宏源证券有限公司江西分公司未按照规定实行反洗钱使命,存在未按照规定实行客户身份识别使命、未按照规定保存客户身份资料及买卖营业记录、未按照规定报送可疑买卖营业申报三宗违法行径。中国人夷易近银行南昌中间支行对单位处以人夷易近币78万元罚款,并对1名相关责任职员处以人夷易近币2.4万元罚款。

  2019年12月27日,宁波证监局作出的行政处罚抉择书(〔2019〕4号)显示,当事人王志旺(执业机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司)借用霍某辉证券账户持有、生意“南京新百”(南京新街口百货市廛株式会社,600682.SH),累计买入11.71万股,成交金额294.34万元,累计卖出9.91万股,成交金额124.56万元,收到红利5436元。经谋略,卖出吃亏149.06万元,余股账面获利6313.52元,合计吃亏148.42万元。宁波证监局抉择:责令王志旺依法处置惩罚不法持有的股票,并处以10万元罚款。

  《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理法子》(证监会令第133号)第二十三条规定:证券基金经营机构各营业部门、各分支机构该当配备相符本法子第二十二条规定的合规治理职员。合规治理职员可以兼任与合规治理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大年夜的部门和分支机构该当配备专职合规治理职员。

  《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理法子》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本方律例定的,中国证监会可以采掏出具警示函、责令按期申报、责令改正、监管发言等行政监管步伐;对直接认真的董事、监事、高档治理职员和其他责任职员,可以采掏出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管发言、认定为不适当人选等行政监管步伐。

  证券基金经营机构违反本方律例定导致公司呈现管理布局不健全、内部节制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接认真的董事、监事、高档治理职员和其他直接责任职员,依照《中华人夷易近共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督治理条例》第七十条采取行政监管步伐。

  《证券公司监督治理条例》第七十条规定:国务院证券监督治理机构对管理布局不健全、内部节制不完善、经营治理纷乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不履行监督治理抉择、违法违规的证券公司,该当责令其限日改正,并可以采取下列步伐:

  (一)责令增添内部合规反省的次数并提交合规反省申报;

  (二)对证券公司及其有关董事、监事、高档治理职员、境内分支机构认真人给予非难;

  (三)责令惩罚有关责任职员,并申报结果;

  (四)责令替换董事、监事、高档治理职员或者限定其权利;

  (五)对证券公司进行临时接收,并进行周全核查;

  (六)责令停息证券公司或者其境内分支机构的部分或者整个营业、限日撤销境内分支机构。

  证券公司被停息营业、限日撤销境内分支机构的,该当按照有关规定安置客户、处置惩罚未告终的营业。对证券公司的违法违规行径,合规认真人已经依法实行制止和申报职责的,免除责任。

  以下为原文:

  湖北证监局关于对申万宏源证券有限公司武汉新华路证券业务部采取责令改正步伐的抉择

  申万宏源证券有限公司武汉新华路证券业务部:

  经查,你业务部未按规定配备专职合规职员;部分客户开户档案填写不完备,部分与产品贩卖相关的明细档案损掉。

  上述行径违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理法子》(证监会令第133号)第二十三条相关规定以及业务部内部节制轨制相关要求,反应业务部合规治理和内部节制不完善。根据《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理法子》第三十二条和《证券公司监督治理条例》第七十条规定,我局抉择对你业务部采取责令改正的行政监管步伐。你业务部应对上述问题予以改正,并于收到本抉择之日起60日内向我局提交整改申报。

  如对本监督治理步伐不服,可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人夷易近法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督治理步伐不绝止履行。

  湖北证监局

  2019年12月31日

(责任编辑:徐自主)

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